Auditoría, riesgos y control interno: Siga cada riesgo, control y hallazgo de auditoría hasta el final.
El registro de riesgos se actualiza una vez al año.
Las recomendaciones de la última auditoría están en un PDF, y la segregación de funciones depende de que la gente recuerde quién puede aprobar qué.
Relief One, Seguridad, riesgos y cumplimiento
Cómo funciona
Controles que su auditor puede leer.
- Mapee sus riesgos. Registros de riesgos de la organización y de los proyectos, probabilidad × impacto, responsables y medidas de mitigación.
- Aplique los controles en el sistema. Segregación de funciones, límites de aprobación, delegaciones; una acción bloqueada indica qué regla se aplica y por qué.
- Haga seguimiento de los hallazgos de auditoría. Las recomendaciones de auditorías y revisiones de donantes se convierten en acciones con responsable y plazo.
- Para los auditores. Evidencias por control, registro de rechazos y paquete de auditoría.
Qué hace.
- Registros de riesgos
- Probabilidad × impacto, responsables, medidas de mitigación, mapa de calor y tendencias.
- Segregación de funciones
- Una acción rechazada indica la regla que incumplió.
- Límites y delegaciones
- Límites de aprobación y delegaciones, con sus periodos.
- Recomendaciones de auditoría
- De auditorías y revisiones de donantes, con responsable y fecha hasta su cierre.
- Controles antifraude
- Verificación de cambios de datos bancarios y detección de duplicados.
- Pruebas de controles
- Con evidencias por control.
- Registro de rechazos y excepciones
- Lo que el sistema rechazó y quién autorizó qué excepción.
- Paquete de auditoría
- Una sola exportación para los auditores externos.
La lista completa
Registros de riesgos con mapa de calor y tendencias, reglas de segregación de funciones que rechazan con palabras claras, límites de aprobación y delegaciones con sus periodos, seguimiento de las recomendaciones de auditorías y revisiones de donantes, controles antifraude y anticorrupción (verificación de cambios de datos bancarios, detección de duplicados), declaraciones de conflictos de intereses, pruebas de controles con evidencias, registro de rechazos y excepciones, plan de auditoría interna, exportación del paquete de auditoría para auditores externos, informes de riesgos para la junta directiva.
Lo que marca la diferencia
- El sistema hace cumplir la segregación de funciones.
- Cada recomendación de auditoría tiene un responsable y un plazo.
- El paquete de auditoría en una sola exportación.
Con su agente de IA
Una pregunta puede abarcar varios módulos.
Cada solicitud que hace su IA queda registrada y puede revertirse.
- A question
- “Prepare el dossier de la junta de noviembre.”
- Lee
- Auditoría, riesgos y control interno, Finanzas y contabilidad de fondos, MEAL, Membresía y gobernanza, Espacio de trabajo: inicio, Drive, calendario y ofimática
- Vuelve
- Un borrador de dossier, con los hallazgos abiertos enlazados (Por validar)
Conectado con
Comparte sus registros con estos módulos.
- Finanzas y contabilidad de fondos: ¿Cubre cada proyecto sus costos?
- Compras y cadena de suministro: Órdenes de compra que coinciden con sus facturas.
- RR. HH. y nómina: Personal y consultores, gestionados juntos.
- Políticas, documentos y protección de datos: Políticas y documentos de debida diligencia, listos cuando se los pidan.
- Gestión de subvenciones e informes a donantes: Lo que cada subvención aún necesita de usted.
- MEAL: Muestre qué cambió, y cómo lo sabe.
- Membresía y gobernanza: Para asociaciones, federaciones y sus juntas directivas.
- Espacio de trabajo: inicio, Drive, calendario y ofimática: Donde trabaja el equipo, esté donde esté.
Antes de solicitar una demo.
¿Se registra una excepción a una acción bloqueada?
Sí. El registro de rechazos y excepciones guarda lo que el sistema rechazó y quién forzó qué. Llega a sus auditores externos en el paquete de auditoría, junto a la evidencia de cada control.
¿Las delegaciones de aprobación tienen un periodo limitado?
Los límites de aprobación y las delegaciones se guardan con sus periodos. Las declaraciones de conflicto de intereses y el plan de auditoría interna también están en este módulo.
¿Podemos empezar solo con Auditoría, riesgos y control interno?
Sí. Cada organización empieza con la base y luego elige sus módulos. Puede empezar con uno y añadir otros más adelante.
¿Podemos desactivar un módulo más adelante?
Puede hacerlo, y sus datos se conservan. Un módulo desactivado desaparece de los menús y de la búsqueda, y al reactivarlo se restaura.
¿Pueden importar desde nuestras hojas de cálculo y herramientas actuales?
Sí: personas, proyectos, presupuestos, políticas, archivos (incluida una importación única o una sincronización bidireccional en vivo con Google Drive) y el contenido de sus libros de cálculo actuales. Los conectores con sus otros sistemas se desarrollan como parte del proyecto.
Módulo siguiente
- Portales de personal y socios: El ERP tal como lo ven el personal y los socios.
Seguridad, riesgos y cumplimiento
- Seguridad y protección: Reporte incidentes desde el terreno, sin conexión.
- Salvaguarda y quejas: Donde se reportan las inquietudes y se gestionan los casos.
- Políticas, documentos y protección de datos: Políticas y documentos de debida diligencia, listos cuando se los pidan.
- Añadir a su Relief One
- La base: La parte que recibe toda organización.
- Relief One
Solicite una demo de Relief One.
Cuéntenos cómo trabaja su organización y qué módulos está considerando. Le mostramos Relief One en las partes que le importan.