--- title: "Software de auditoría, riesgos y control interno | Relief One" description: "Auditoría, riesgos y control interno. Controles que su auditor puede leer. Siga cada riesgo, control y hallazgo de auditoría hasta el final." url: https://reliefapplications.org/es/relief-one/audit-risk/ lang: es --- # Auditoría, riesgos y control interno: Siga cada riesgo, control y hallazgo de auditoría hasta el final. El registro de riesgos se actualiza una vez al año. Las recomendaciones de la última auditoría están en un PDF, y la segregación de funciones depende de que la gente recuerde quién puede aprobar qué. [Relief One](https://reliefapplications.org/es/relief-one/), Seguridad, riesgos y cumplimiento ## Cómo funciona Controles que su auditor puede leer. 1. Mapee sus riesgos. Registros de riesgos de la organización y de los proyectos, probabilidad × impacto, responsables y medidas de mitigación. 2. Aplique los controles en el sistema. Segregación de funciones, límites de aprobación, delegaciones; una acción bloqueada indica qué regla se aplica y por qué. 3. Haga seguimiento de los hallazgos de auditoría. Las recomendaciones de auditorías y revisiones de donantes se convierten en acciones con responsable y plazo. 4. Para los auditores. Evidencias por control, registro de rechazos y paquete de auditoría. ## Qué hace. - **Registros de riesgos**: Probabilidad × impacto, responsables, medidas de mitigación, mapa de calor y tendencias. - **Segregación de funciones**: Una acción rechazada indica la regla que incumplió. - **Límites y delegaciones**: Límites de aprobación y delegaciones, con sus periodos. - **Recomendaciones de auditoría**: De auditorías y revisiones de donantes, con responsable y fecha hasta su cierre. - **Controles antifraude**: Verificación de cambios de datos bancarios y detección de duplicados. - **Pruebas de controles**: Con evidencias por control. - **Registro de rechazos y excepciones**: Lo que el sistema rechazó y quién autorizó qué excepción. - **Paquete de auditoría**: Una sola exportación para los auditores externos. ### La lista completa Registros de riesgos con mapa de calor y tendencias, reglas de segregación de funciones que rechazan con palabras claras, límites de aprobación y delegaciones con sus periodos, seguimiento de las recomendaciones de auditorías y revisiones de donantes, controles antifraude y anticorrupción (verificación de cambios de datos bancarios, detección de duplicados), declaraciones de conflictos de intereses, pruebas de controles con evidencias, registro de rechazos y excepciones, plan de auditoría interna, exportación del paquete de auditoría para auditores externos, informes de riesgos para la junta directiva. ## Lo que marca la diferencia - El sistema hace cumplir la segregación de funciones. - Cada recomendación de auditoría tiene un responsable y un plazo. - El paquete de auditoría en una sola exportación. ## Con su agente de IA Una pregunta puede abarcar varios módulos. Cada solicitud que hace su IA queda registrada y puede revertirse. - **A question**: “Prepare el dossier de la junta de noviembre.” - **Lee**: Auditoría, riesgos y control interno, [Finanzas y contabilidad de fondos](https://reliefapplications.org/es/relief-one/finance/), [MEAL](https://reliefapplications.org/es/relief-one/meal/), [Membresía y gobernanza](https://reliefapplications.org/es/relief-one/membership/), [Espacio de trabajo: inicio, Drive, calendario y ofimática](https://reliefapplications.org/es/relief-one/workspace/) - **Vuelve**: Un borrador de dossier, con los hallazgos abiertos enlazados (Por validar) - [Más casos de uso](https://reliefapplications.org/es/relief-one/ai-agent/) ## Conectado con Comparte sus registros con estos módulos. - [Finanzas y contabilidad de fondos](https://reliefapplications.org/es/relief-one/finance/): ¿Cubre cada proyecto sus costos? - [Compras y cadena de suministro](https://reliefapplications.org/es/relief-one/supply-chain/): Órdenes de compra que coinciden con sus facturas. - [RR. HH. y nómina](https://reliefapplications.org/es/relief-one/hr/): Personal y consultores, gestionados juntos. - [Políticas, documentos y protección de datos](https://reliefapplications.org/es/relief-one/compliance/): Políticas y documentos de debida diligencia, listos cuando se los pidan. - [Gestión de subvenciones e informes a donantes](https://reliefapplications.org/es/relief-one/grant-management/): Lo que cada subvención aún necesita de usted. - [MEAL](https://reliefapplications.org/es/relief-one/meal/): Muestre qué cambió, y cómo lo sabe. - [Membresía y gobernanza](https://reliefapplications.org/es/relief-one/membership/): Para asociaciones, federaciones y sus juntas directivas. - [Espacio de trabajo: inicio, Drive, calendario y ofimática](https://reliefapplications.org/es/relief-one/workspace/): Donde trabaja el equipo, esté donde esté. ## Antes de solicitar una demo. ### ¿Se registra una excepción a una acción bloqueada? Sí. El registro de rechazos y excepciones guarda lo que el sistema rechazó y quién forzó qué. Llega a sus auditores externos en el paquete de auditoría, junto a la evidencia de cada control. ### ¿Las delegaciones de aprobación tienen un periodo limitado? Los límites de aprobación y las delegaciones se guardan con sus periodos. Las declaraciones de conflicto de intereses y el plan de auditoría interna también están en este módulo. ### ¿Podemos empezar solo con Auditoría, riesgos y control interno? Sí. Cada organización empieza con la base y luego elige sus módulos. Puede empezar con uno y añadir otros más adelante. ### ¿Podemos desactivar un módulo más adelante? Puede hacerlo, y sus datos se conservan. Un módulo desactivado desaparece de los menús y de la búsqueda, y al reactivarlo se restaura. ### ¿Pueden importar desde nuestras hojas de cálculo y herramientas actuales? Sí: personas, proyectos, presupuestos, políticas, archivos (incluida una importación única o una sincronización bidireccional en vivo con Google Drive) y el contenido de sus libros de cálculo actuales. Los conectores con sus otros sistemas se desarrollan como parte del proyecto. ## Módulo siguiente - [Portales de personal y socios](https://reliefapplications.org/es/relief-one/portals/): El ERP tal como lo ven el personal y los socios. ### Seguridad, riesgos y cumplimiento - [Seguridad y protección](https://reliefapplications.org/es/relief-one/security/): Reporte incidentes desde el terreno, sin conexión. - [Salvaguarda y quejas](https://reliefapplications.org/es/relief-one/safeguarding/): Donde se reportan las inquietudes y se gestionan los casos. - [Políticas, documentos y protección de datos](https://reliefapplications.org/es/relief-one/compliance/): Políticas y documentos de debida diligencia, listos cuando se los pidan. - [Añadir a su Relief One](https://reliefapplications.org/es/relief-one/build/) - [La base](https://reliefapplications.org/es/relief-one/platform/): La parte que recibe toda organización. - [Relief One](https://reliefapplications.org/es/relief-one/) ## Solicite una demo de Relief One. Cuéntenos cómo trabaja su organización y qué módulos está considerando. Le mostramos Relief One en las partes que le importan.